零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。119出警收费吗 119出警收费标准是多少p>

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东119出警收费吗 119出警收费标准是多少北证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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