零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的(de)能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

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