近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会对(duì)建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民(mín)生银(yín)行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连(lián)银(yín)行韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔(xíng)等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或(huò)流(韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔liú)于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公(gōng)司(sī)案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银(yín)行因(yīn)违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大额财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额(é)包销(xiāo)，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢(láo)固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严(yán)格遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升(shēng)做市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家(jiā)周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行(xíng)间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行(xíng)业的(de)良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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