直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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