零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quà华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思n)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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