金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(z中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单lor: #ff0000; line-height: 24px;'>中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单uò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调(diào)查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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