金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组(zǔ)疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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