科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)两丈等于多少米假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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