金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市(shì)场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的(de)收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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