金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰p>

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时(shí)移送公安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰的或(huò)者法律意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行(xí七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰ng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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