金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，将(j初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法iāng)依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法申请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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