零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēn. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写ng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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