金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉>4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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