金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数(zé)》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人(rén)进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数