金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写