金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭)行(xíng)案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件(ji为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭àn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xí为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭ng)成(chéng)资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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