金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关(guān)中(z中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗hōng)介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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