科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒMedical staff可数吗，stuffng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投Medical staff可数吗，stuff资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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