科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

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