直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管(g中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗uǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新(x中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗īn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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