昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货经(j三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式īng)营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客(kè)户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所对其他责任人三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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