科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉p>

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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