直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(z读西的字有哪些，读喜的字有哪些huàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不少(sh读西的字有哪些，读喜的字有哪些ǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过读西的字有哪些，读喜的字有哪些(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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