金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关(guā顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗n)处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见书(shū)的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhà顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗ng)资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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