零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名