金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(c1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水hù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水)等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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