在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗基(jī)金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的(de)风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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