零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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