科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处(c之字是什么结构的字，近字是什么结构hù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(b之字是什么结构的字，近字是什么结构ào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通之字是什么结构的字，近字是什么结构代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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