近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动(dòng)自律调查(chá)，这(zhè)是(shì)两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监(jiān)管力(lì)度(dù)在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下(xià)结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自律处(chù)分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业(yè)债务融(róng)资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券464结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音5.17亿(yì)元。2022年，该(结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青(qīng)岛(dǎo)银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代(dài)持交(jiāo)易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效评(píng)估(gū)交(jiāo)易合(hé)理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时(shí)，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具(jù)未按(àn)照发行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护(hù)银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作(zuò)为银行(xíng)间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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