金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外投资(zī)者通过北向(xiàng)互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额(é)每(měi)日不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协(xié)同(tóng)发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行(xíng)（以下简称人(rén)民(mín)银行(xíng)）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国(guó)银行间(jiān)同(tóng)业(yè)拆(chāi)借中心(xīn)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外(wài)汇(huì)交易中心）、银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称上海清算(suàn)所）和(hé)香港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投资(zī)者可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与(yǔ)内地银(yín)行间(jiān)金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)顺利推出(chū)，现就有(yǒu)关(guān)事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换通报价商(shāng)）需(xū)与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报价商协议，并(bìng)为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北(běi)向(身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的xiàng)互(hù)换通”的境外投资(zī)者为符(fú)合人民银行要求并完成内地(dì)银行间债券市场(chǎng)准入备案的境(jìng)外机构投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投资者(zhě)需同(tóng)时(shí)申(shēn)请成为场外结算公司的(de)清算会(huì)员或该类(lèi)会(huì)员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台(tái)互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和场外结(jié)算公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清(qīng)算(suàn)机(jī)构互联互通，共同向境内外投资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算(suàn)所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会和香港金管(guǎn)局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了(le)《关(guān)于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监管(guǎn)机(jī)构(gòu)在债(zhài)券及衍生品市场方面的(de)监管合(hé)作安排和联络协(xié)商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换通”下的(de)各项职责，组织(zhī)市场各(gè)方(fāng)有序(xù)开(kāi)展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规(guī)定(dìng)及(jí)业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育(yù)和服(fú)务，切实(shí)维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利(lì)启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海(hǎ身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的i)清算所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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