直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及(j两斤大概有多重参照物，2斤有多重？í)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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