近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会(huì)对(duì)建设银行启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大行(xíng)。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管(guǎn)部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设银(yín)行(xíng)股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行(xíng)支(zhī)持(chí)优质头(tóu)部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思(zhōng)国进(jìn)出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连(lián心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查(chá)。相关公(gōng)告(gào)称(chēng)，交易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市(shì)场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公(gōng)司案(àn)件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收取发行人(rén)大额(é)财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进(jìn)行自(zì)律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场参(cān)与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规(guī)定和自律规则(zé)要求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉维(wéi)护(hù)银行(xíng)间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提(tí)高市(shì)场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能(néng)力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监管(guǎn)专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协(xié)会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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