金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理，推动案(àn)件木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思监督管(guǎn)理木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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