科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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