零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(g学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高cuó)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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