零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金投入少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的(rù)项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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