在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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