直播(bō)短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次0; line-height: 24px;'>佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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