金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证(为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的为什么好多美女都口臭，女朋友很漂亮但是有口臭重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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