零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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