金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资者损失句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思(shī)赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)句读之不知是什么句式类型，句读之不知是什么句式的意思效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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