金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价(jià颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗)。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案(à颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗n)件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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