金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)