科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗>

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为(w鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗èi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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