科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

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