科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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