零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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