科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zh商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级èng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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