昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期(qī)货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的(de)安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服(fú)务的(de)公(gōng)平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确(què)保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客(板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示kè)户(hù)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的(de)信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信(xìn)息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的(de)监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本(běn)规定(dìng)有关报告(gào)义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关(guān)高级管理人(rén)员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期(qī)货(huò)交易所对其(qí)他责(zé)任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券(quàn)期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(gu板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示ǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目(mù)前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查(chá)。

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